华泰投资 华泰证券2015年年报(word版)
华泰投资篇一
华泰证券2015年年报(word版)
公司代码：601688
公司简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人周易、主管会计工作负责人周易及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）审计，母公司2015年度实现净利润人民币
9,145,222,410.50元，根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司《章程》的 有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人 民币2,743,566,723.15元后，本年可供分配的利润为人民币6,401,655,687.35元。
加上以前年度结余未分配利润人民币7,327,694,049.30元，减去公司本年实施2014年度利润 分配方案分配的股利人民币2,800,000,000.00元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为人民 币10,929,349,736.65元。
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市 公司现金分红指引》等相关规定以及公司业务发展的实际需求，建议利润分配方案如下：
公司2015年度利润分配采用现金分红的方式，向2015年度现金红利派发股权登记日登记在册 的A股股东和H股股东派发现金红利，以2015年末总股本7,162,768,800股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利人民币5.00元（含税），共派发现金红利人民币3,581,384,400.00元，尚未分配 的利润人民币7,347,965,336.65元转入下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示 公司的资产几乎全部位于国内，且大部分收益来自国内证券市场，公司业
务相当依赖国内经
济及市场状况。一方面，与证券行业其他公司一样，公司业务直接受证券市场固有风险影响，如 市场波动、交易量等因素。另一方面，公司业务亦受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货 币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短 期市场资金来源的可用性、集资成本与利率水平及波动等因素。公司无法保证有利的国内经济及 市场状况会持续。
近年来，随着国内证券行业监管的逐步放宽以及证券业务与产品的不断丰富，国内证券行业 竞争日益激烈，公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。受互联网证券及“一人多 户”等多重因素影响，证券经纪业务佣金水平或将延续下降趋势，市场成交量及活跃度难以连续 维持高位，资本中介业务利差或将进一步收窄，都将对公司经纪及财富管理业务增长产生不利影 响。随着股票发行制度改革的实质性推进，公司投资银行业务在交易执行、客户开发、定价及分 销能力等方面都将面临严峻的挑战，同时资本市场波动也可能对公司投资银行业务收入产生不利 影响。随着资产管理行业准入门槛的降低以及混业竞争趋势的加剧或不利的经济及市场状况，可 能会导致公司资产管理规模的缩减或影响公司管理资产的表现，对公司收取的资产管理费或绩效 报酬产生负面影响。由于国内衍生工具市场尚不能提供充足方法且股指期货交易暂时受限，公司 难以有效抵御市场风险，同时，公司积极采取措施维护资本市场稳定，方向性投资规模急剧扩大， 公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关。公司致力拓展业务范围，提供新产品与 新服务，创新业务可能导致公司面临风险的加大或面对额外的风险。
公司是国内少数连续六年取得中国证监会 AA 监管评级的证券公司之一，由于报告期内被采取 行政监管措施等因素影响，公司无法保证证监会日后不会下调公司监管评级，可能导致公司开展 试点项目及推出新业务的能力受到限制。由于公司传统业务与创新业务的拓展，公司需保持充足 的流动资金以维持业务营运，当经营活动所得现金不足以应付流动资金或监管资本需求时，公司 的流动性、利润和业务或将受到不利影响。公司依循内部风险管理架构与程序管理风险，公司风 险管理政策、程序及内部控制未必能充分有效降低风险，或规避尚未识别及不可预计的风险，同 时在快速发展的市场环境下，公司风险管理方法所依据的资料及经验数据可能会因为市场及监管 环境的转变而不合时宜。公司经营依赖主要管理层和专业人员，公司业务的成功很大程度上取决 于公司主要管理层的连续性及招揽和留任专业人员的能力，然而，市场对优秀专业人士的竞争非 常激烈，如果不能招揽或留任该等关键人员，公司业务和前景可能受到不利影响。作为证券行业 内应用 IT 的先驱，公司运营相当依赖 IT 系统及时记录及精确处理交易和提供线上产品及服务， 公司可能面临的信息技术故障等或将致使公司业务经营遭受不利影响。日后发生任何不可抗力事 件、天灾或爆发疫情及传染病等都可能限制受影响地区公司的业务活动而对公司的业务、财务状 况及经营业绩产生重大不利影响。
针对各类风险的具体分析及公司已经和将要采取的具体措施，请参见经营活动中的各项风险 因素及控制措施的内容。
目录
第一节 释义.....................................................................................................................................4
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................4
第三节 公司业务概要...................................................................................................................28
第四节 管理层讨论与分析...........................................................................................................31
第五节 重要事项...........................................................................................................................69
第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................91
第七节 优先股相关情况...............................................................................................................99 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................................................100 第九节 公司治理......................................................................................................................... 115
第十节 公司债券相关情况.........................................................................................................140
第十一节 财务报告.........................................................................................................................146
第十二节 备查文件目录.................................................................................................................286
第十三节 证券公司信息披露.........................................................................................................286
第一节 释义
一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
是由于四舍五入造成的。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司注册资本和净资本
公司的各单项业务资格情况：
公司的经营范围。许可经营项目：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、 非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间 介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务，股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务 。
一般经营项目：无。 公司的主要业务资格如下：
1、2000年1月10日，中国人民银行以“银办发[2000]8号”文批准公司进入全国银行间同业市 场。
2、2001年5月8日，中国证监会以“证监信息字［2001］5号”核准公司的网上委托业务资格 。
3、2003年2月24日，中国证监会以“证监基金字［2003］25 号”文核准公司开办开放式证券 投资基金代销业务资格。 4、2003年3月30日，中国证监会以“证监机构字[2003]115号”文核准
公司受托投资管理业务
资格。{华泰投资}.
5、2004年7月9日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。经营许可证编号： 苏ICP证030125。
6、2005年3月17日，经中国证券业协会“中证协函[2005]048号”评审批准公司成为从事相关 创新活动试点证券公司。
7、2005年8月19日，中国人民银行以“银发［2005］214号”文批准公司从事短期融资券承销 业务资格。
8、2006年11月2日，国家外汇管理局核发公司第SC200804号证券业务外汇经营许可证。 9、2006年12月6日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第32000006015号《境外投资外汇登 记证》。
10、公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券业协会会员资格，中国证券登记结算有 限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参与人资格。
11、2007年6月4日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，编号：Z－014。 12、2007年8月29日，上交所以“上证债字[2007]61号”确认公司为该所固定收益证券综合电 子平台一级交易商资格。
13、2007年12月28日，中国证监会以“证监机构字[2007]343号”确认公司作为合格境内机构 投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。
14、2008年4月11日，中国证监会以“证监许可[2008]481号”《关于核准华泰证券股份有限 公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍 业务的资格。
15、2008年6月6日，公司取得上交所颁发的《大宗交易系统合格投资者资格证书》，证号为 ：A00008。
16、2008年7月18日，中国证监会以“机构部部函[2008]381号”《关于华泰证券股份有限公 司开展直接投资业务试点的无异议函》批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。
17、2009年9月16日，取得《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，经营许可证编号： 苏B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话声讯服务 ），有效期至2014年7月9日。
18、2010年6月2日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并获得套期保值额 度。
19、2010年6月4日，中国证监会以“证监许可[2010]766号”《关于核准华泰证券股份有限公
司融资融券业务资格的批复》核准公司开展融资融券业务试点。 20、2010年12月29日，获得由
中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓释工具交易商资
格与信用风险缓释凭证创设资格。
21、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合公司与华泰联合证 券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司变 更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营
华泰投资篇二
华泰证券SWOT分析
华泰投资篇三
华泰证券创新业务模式及案例
华泰投资篇四
华泰证券投资者适当性管理制度(修订)
华泰证券投资者适当性管理制度（修订）
第一章 总则
第一条 为引导投资者理性参与证券市场投资，保护投
资者合法权益，并贯彻落实投资者适当性要求，规范公司相关业务开展，根据《证券公司投资者适当性制度指引》等规章制度，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度中投资者适当性管理包括在持续和全
面了解投资者基础上，综合评估投资者风险承受能力等属性，对投资者进分类管理；根据金融业务、产品或服务特点和性质，对金融业务、产品或服务进行风险评估，确定合格投资者准入条件；建立投资者与金融业务、产品或服务的匹配机制，实现以适当的方式和程序，向投资者开设适当的业务资格、销售适当的金融产品或提供适当的金融服务，并充分履行风险揭示、信息披露和过程留痕义务，持续进行后续管理。
第三条 公司遵循投资者与金融业务、产品或服务适配
的投资者适当性管理基本准则，为合适的客户，以合适的方式、合适的时间，提供合适的产品或服务，诚实守信、勤勉尽责，公开公正，主动维护投资者权益，妥善处理利益冲突。
第四条 公司根据以下指导原则进行投资者适当性管{华泰投资}.
理工作部署和推进：
（一）全面性原则：投资者适当性管理工作要求及内容{华泰投资}.
贯穿于各金融产品、服务及业务环节，适用于所有投资者。{华泰投资}.
（二）持续性原则：投资者适当性管理工作的内容、形
式、标准等要求，在实施过程中持续优化、完善。
（三）动态性原则：投资者适当性管理工作的实施适应
投资者、业务、产品或服务以及市场的变化，及时、动态调整。{华泰投资}.
第五条 公司根据投资者适当性管理工作内容和要求，
建立投资者适当性管理职责分工和内控机制，跟进投资者适当性管理的制度建设和执行情况并进行完善。
第二章 组织架构和职责分工
第六条 公司成立投资者适当性管理工作指导委员会,
由公司总裁室成员和各部门主要领导担任，主要负责制定投资者适当性管理的工作战略和长期规划；研究和指导工作的发展方向和阶段性重点；确定公司投资者适当性管理的组织架构与职责分工；决策重大工作事项等。
第七条 委员会下设工作办公室，由经纪业务总部、理
财服务中心、销售交易部、财富管理部、资产管理总部、研究所、融资融券部、信息技术部、运营中心、合规与风险管理部、稽查部、场外业务部、各分公司和营业部安排专人负责，其中经纪业务总部为主要牵头组织部门。
第八条 根据投资者适当性管理的工作内容和操作要
求，各单位统筹资源，分工协作，各尽其职，具体为：
（一）制度和流程设计：经纪业务总部负责制定和修订
公司适当性管理工作制度和相关工作指引，牵头制定和优化适当性管理工作流程；理财服务中心负责制定和修订客户分类管理办法，销售交易部、财富管理部、融资融券部、场外业务部等业务部门负责所涉及业务的具体制度规定，上述部门共同参与流程梳理和优化。
（二）投资者分类和了解：理财服务中心负责制定和修
订风险测评问卷，制定投资者风险分类标准，定期对投资者风险属性进行客观评估；经纪业务总部负责跟进投资者参与风险测评的情况；投资者开发服务单位（营业部与相关具备客户开发和销售职能的部门）负责引导投资者参与风险测评，执行风险告知义务。
（三）产品评价和分类：资产管理总部、销售交易部、
财富管理部等各产品的设立或引入部门，需对拟销售产品的信息进行汇总，报产品评价部门评价；产品评价部门负责制定和优化产品评价标准，全面分析拟销售产品，评定拟销产品的风险等级及适用人群,对产品进行持续跟踪和评价调整，并对产品评价体系开展解释、培训等相关工作；相关产品销售组织部门负责制作产品风险说明材料，并对一线的销售人员进行培训。
（四）投资者适配和落实：经纪业务总部和理财服务中
心主要负责客户风险等属性和产品风险等级的匹配标准和方法，制定实现适配落地方案；各营业部负责现场购买投资者与产品适配的风险提醒和承诺操作。
（五）系统实现和优化：经纪业务总部负责综合协调适
当性管理系统建设和功能优化工作；理财服务中心负责官网和CRM等系统投资者适当性管理模块的设计和维护；信息技术部负责行情交易等系统的功能开发和维护；运营中心负责柜台等系统的功能设计、参数录入和权限配臵。
（六）组织推动和改进：经纪业务总部主要负责适当性
管理工作活动的方案设计和组织，对活动的过程进行动态跟踪、评估、提出改进方案并落实，并定期进行总结，活动或报告相关部门协助配合，提供活动思路或统计数据；各营业部负责活动的运作落实，日常数据的统计上报及工作档案的整理保存。
（七）督导核查和控制：合规与风险管理部和稽查部负
责对公司适当性管理制度建立及执行情况进行监督和检查，主要牵头落实监管部门检查工作，其他部门配合；各营业部负责本单位适当性管理工作的执行落地情况，对业务人员的执业行为进行监督和指导。
第三章 投资者分类管理
第九条 投资者开发服务单位与投资者建立业务关系
时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等
基本信息。
第十条 为更为合理和针对性地向投资者提供合适的
业务、产品或服务，除规定的基本信息外，投资者开发服务单位还应了解投资者相关信息，包括但不限于：
（一）财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产
数额（包括金融类资产和不动产）、未清偿的数额较大的债务；
（二）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的
职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度；
（三）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、
品种、金额、交易频率及持续时间；
（四）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期；
（五）风险偏好；
（六）其他必要信息。
相关信息可以通过办理开户、二次业务、回访、风险测
评或借助CRM等系统统计投资者投资情况和账户分析进行了解。
第十一条 根据投资者风险承受能力强弱程度，分为保
守型、相对保守型、稳健型、相对积极型和积极型五种类型。
（一）保守型：不愿意接受任何投资损失，甚至极小的
资产波动，高度关注本金安全，属于风险厌恶型投资者，首要投资目标是资产保值，并在此基础上尽可能使资产一定程
华泰投资篇五
华泰优势和特色介绍(2013)
华泰投资篇六
2016年证券公司实习心得感悟
2016年证券公司实习心得感悟
今年暑假，经过重重关卡——简历筛选，面试考核，我很荣幸被华泰证券股份有限公司录取为暑期实习生，分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部——止马营营业部进行了为期一个月的实习。在这短短4个星期多的实习生活，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解，更重要的是结识了一批有十几年的证券从业经验的专业人士(在此，我应该称他们为指导老师)，在与长辈们和同龄人的交流中以及自己的实习期间的耳濡目染和亲身体会，我对于证券行业有了一些颇深的认识。另外，这次实习经历也让我感觉到了自己今后事业发展的方向，也明确了自己当前的不足，以及自己需要在学校为未来做些什么。感谢面试我的人力资源总监李总，谢谢您给了我这次实习找范文就来的机会;感谢营业部总经理马总，谢谢您对我们实习生的大力支持和鼓励;感谢实习生团队带头人季总，谢谢您每天晨会上对我们工作的细致指导和尊尊教诲，特别感谢我的指导老师——张总，谢谢您对我的关心，和不厌其烦地解答我奇奇怪怪的问题的耐心，您的解答让我对证券行业有了更深层次的认识，您的言行和工作态度让我无形中也懂得了许多简单而深刻的道理。还有有幸一起实习的伙伴们，和你们交流和学习，并肩作战的时光很充实，很快乐!记得刚刚进入华泰的时候，公司给我的第一印象就是内部控制严格，招聘暑期实习生层层把关，严谨而高效率，面试成功后，还签订实习协议，。记得实习的第一天我们被请到华泰证券大厦进行上岗培训，请了华泰的高层老总们给我们讲话，并请业内专业人士给我们做培训，井井有条，培训严谨而不失活泼。下面是我从网上找的华泰的简介：华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司，1991年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。年年7月，华泰证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为a类a级券商，7月被评定为a类aa级，成为全国十家获此评级的券商之一。华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股(香港)有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。"以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的"是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。年年，华泰证券在"高效、诚信、稳健、创新"核心价值观的基础上，明确提出了"做最具责任感的理财专家"的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。首先是投简历，记得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以为最后一天没希望了，后来还是在鹏鹏哥哥的鼓励下鼓起了勇气，凡事得勇于去尝试，才会让自己不后悔!(感谢鹏鹏哥哥!)面试还算顺利，也结识了好几位一同去面试的南大同学。李总的和蔼、淡定、亲和力给了我很轻松的面试氛围。相信我充满概括力的总结和层次清晰的分析，一定给他留下了不错的印象。他总是给人一种谦和的感觉。我想人力资源总监都会是这种处世风格的吧。因为他的工作是和人打交道，协调好各种不同职位上的人的关系，让最适合的人到最适合他的岗位上。他以极具亲和力的姿态和员工相处，了解他们的特点，进行适当的调配，让人力资源发挥最大的效率。另外和他的交流中发现他对公司原则毫不退让的坚持，他的措辞可以相当地无懈可击和圆满，没有任何窜空子的余地，似乎外交官的风范，他对公司立场和利益的坚决扞卫以及在细节上的灵活、人性化的处理，可见其
素质之高，真让人深深敬佩!值得谈的是季总，作为客户经理，他每天和各种各样个性的客户打交道，帮他们处理各式各样奇奇怪怪的问题，还要管理我们这群不太懂事的实习生，可谓工作繁琐至极，但他总能处理地井井有条，他有几乎让每一个怒气冲冲的客户到他那谈完之后，笑眯眯、乐呵呵的回去的本事。他很注意说话的语气、措辞和分寸，并且很有自己的风格，他说一句话同一个意思，不同的语气可能把人说得发彪，也可能说得舒舒服服的，说话是一门艺术。而且，在每天的晨会上，他总能为我们觉得枯燥的工作注入鲜活的动力。说实话，在实习中，每天开晨会，对客户做电话营销及回访，账户清理，做创业板开户，前台支持......终于体会到现实中日常工作的单调和枯燥。其实，真实的工作就是这样，没有每天所谓的"新鲜"。比如，公交车司机会几十年如一日地在同一条线路上，绕着一圈又一圈，只是每天旅客不同罢了;商场的售货员每天也在同一个小柜台前穿着同样的服装，说着同样的话，一年又一年;中国移动客户服务中心的小姐们每天都只是坐在电话机前回答着已经被问过上千遍的问题，只是声音不同罢了......"但你得在其中找到乐趣，摸索做得更有趣，更有效率的、更好的方法"，季总如是说，比如，在账户清理的同时，看着那一页页发黄的客户档案，从明细程度和法文规范的变化，都能体会到中国证券行业的沧桑巨变，中国证券行业市场的逐步健全过程，窥斑见豹。再比如，准备一个记事本，开会时记笔记，有客户打电话来，记录好，将一天要做的事，条理清晰地记录下来。好记性不如烂笔头。如雷贯耳!听蒋老师跟我们分析大盘走势，真是一大享受!他关于紫金矿业，还有浦发银行、五粮液的一些问题，让人感觉风度偏偏，用词专业，分析到位，语言也清晰易懂。当时我们就非常希望能接近这个人物。后来打听到他是这里唯一的"御用"内部讲师，而且还是自学成才的，拿下和好多含金量相当高的证书，客户门庭若市，点名要他开户，更加感觉有点神圣......此时，能如此接近这位人物，我们都兴奋不已。我很希望知道蒋老师的股票分析思路，于是就和实习的伙伴们拿几只股票进行询问。结果惊讶的发现，只要我们能说出名字的，他就能立刻打出代码，开始讲解......当我为此惊叹不已时，蒋老师只是淡淡的说："做这一行的，就时这样，股民多问题就多，他们可能拿任何问题来问你，所以这是必须。"对于股票的分析思路和他平时的言谈一样，层次分明，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的基本面。而基本面的分析当然最重要的就是价时量，月线，周线(蒋老师特别强调的)的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在蒋老师这样清晰的指点下，我感觉自己对于个股的分析也似乎渐渐上了一个层次。。他独到且深入浅出的分析，让我们对金融行业的认识更加深刻，收获甚多。
https://m.dagaqi.com/touziyingli/9756.html
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